Identificación, Medición, Mitigación y Monitoreo del Riesgo de Cumplimiento Normativo
I³M Suite
Complejidad operativa y exigencias regulatorias hacen indispensable una gestión centralizada del riesgo de cumplimiento, apoyada por una plataforma integral.
Lo que hoy frena al cumplimiento
Ausencia de un inventario actualizado de normas aplicables.
No se priorizan las normas por impacto ni hay evaluación de probabilidades de incumplimiento.
Difícil demostrar cumplimiento a auditoría y supervisión.
Obligaciones sin responsables definidos.
Cambios normativos frecuentes que no se integran oportunamente en la operación.
No existe un vínculo entre obligaciones normativas y riesgo de cumplimiento.
Todo en un solo repositorio trazable
Riesgos, normas, obligaciones, controles y evidencias en un solo repositorio trazable.
Registro de normas, obligaciones, controles y planes de acción.
Seguimiento continuo con estados, alertas y prioridades claras.
Registro íntegro de cambios y evidencias para auditoría y regulador.
Indicadores clave, mapas de calor y proyecciones de pérdidas basadas en datos y escenarios.
Imagen del sistema.
¿Cómo se benefician las líneas de defensa?
Gestión y ejecución
- Registro simple y guiado de normas y obligaciones.
- Claridad de responsabilidades y evidencias en la operación diaria.
- Menor reproceso y mayor cumplimiento en la ejecución.
Control y supervisión
- Visión integral del riesgo de cumplimiento en una sola plataforma.
- Seguimiento de excepciones, KRIs, alertas y planes de acción.
- Priorización basada en impacto, probabilidad y riesgo residual.
Trazabilidad y evidencia
- Trazabilidad completa de la gestión de riesgo de cumplimiento.
- Evidencia documentada, consistente y verificable.
- Reducción del esfuerzo y tiempo en auditorías internas y externas.
Cada etapa se identifica y monitorea para activar la siguiente
Identificar de forma estructurada los riesgos de cumplimiento a partir del marco normativo aplicable.
Clasificar y priorizar riesgos según su impacto, probabilidad y nivel residual.
Incorporación de controles operativos, sustentados en evidencia y responsabilidades claras.
Monitoreo permanente del cumplimiento con reportería para la gestión, auditoría y alta dirección.
Con I³M Suite logras
- Integración total del riesgo de cumplimiento
- Monitoreo en tiempo real
- Trazabilidad y auditoría eficientes
- Priorización y control efectivo
- Mayor productividad y ahorro de tiempo
- Cumplimiento normativo con normas pre-cargadas
- Catálogos regulatorios preconfigurados y adaptables
Planes I³M Suite
- Inventario centralizado de normas y obligaciones
- Asociación básica norma → obligación
- Dashboards y reportes estándar
- Único rol
- Versión Básica
- Evaluación y priorización del riesgo
- Asignación de responsables y estados de cumplimiento
- Carga de evidencias y trazabilidad básica
- Dashboard personalizado
- Multiusuario
- Versión Intermedia
- Metodologías avanzadas
- Auditoría y reportes personalizados
